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来源：大众证券报
中国证监会9月11日晚间发布通告，对*ST卓然（维权）（688121）涉嫌定期报告等财务数据存在虚假记载作出行政处罚事先告知。经查，*ST卓然相关年度存在虚增利润等行为，严重违反证券法律法规。中国证监会拟对上市公司罚款1250万元，对6名责任人合计罚款3580万元，对实际控制人采取10年证券市场禁入措施。*ST卓然涉嫌触及重大违法强制退市情形，上交所将依法启动退市程序。
同时，中国证监会决定对本案所涉会计师事务所执业行为正式立案调查，涉嫌未能勤勉尽责的将依法严惩。对于可能涉及的犯罪线索，中国证监会表示，将坚持应移尽移的工作原则，严格按照法律法规移送公安机关。
9月11日当晚，*ST卓然发布公告称，公司当日收到上海证监局出具的两份《行政处罚事先告知书》，分别对应2025年12月和2026年5月两次立案调查。
其中，沪证监处罚字〔2026〕11号告知书认定，公司2021年至2022年年度报告虚增利润总额，2023年至2024年年度报告虚增营业收入、利润总额，存在虚假记载。2021年年报虚增利润4383.65万元，占当期利润总额的12.96%；2022年年报虚增利润1372.33万元，占当期利润总额的6.73%；2023年年度报告虚增营业收入3.63亿元，占当期营业收入的12.25%，虚增利润2.24亿元，占当期利润总额的148.33%；2024年年度报告虚增营业收入2.31亿元，占当期营业收入的8.15%，虚增利润556.72万元，占当期利润总额的5.13%。四年累计虚增利润总额约2.87亿元。
告知书显示，*ST卓然主要通过虚构应收账款收回、在不符合收入确认条件的情况下确认收入、虚构业务、依据参股公司不实财务报表核算投资收益等方式实施造假。除虚假记载外，公司还存在多项信息披露重大遗漏，包括招股说明书和2021年年度报告未披露关联交易，未及时披露非经营性资金占用相关关联交易，未及时披露实际控制人张锦红两次被采取留置措施，2022年至2024年年度报告亦未披露上述事项。
另一份沪证监处罚字〔2026〕10号告知书，则针对公司未按期披露2025年年度报告的违法行为。2026年4月28日，公司审计委员会审议2025年年度报告及其摘要，独立董事全票反对，年报未能提交董事会进一步审议，公司无法在法定期限内完成披露，股票自5月6日起停牌，直至8月6日才披露2025年年度报告。不过，会计师事务所对这份姗姗来迟的年报出具了无法表示意见的审计报告，对内部控制出具了否定意见的审计报告。
*ST卓然表示，根据收到的告知书认定情况，公司可能触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的重大违法行为，可能被实施重大违法强制退市无息期货配资，股票将被叠加实施退市风险警示。公司已同步披露股票可能被实施重大违法强制退市的第一次风险提示公告，若最终行政处罚决定书结论不变，公司股票将被终止上市。
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